申万量化:关于召开基金份额持有人大会的公告-新闻频道

1

申一万岭贱的金 管司法限度局限司

在聚集的申一万灵量小盘股权保释金

基金一份遗产额头使加入人国民大会公报

一 、聚集国民大会 在根本的情义 况

根 据 《中华 民共和主义 中中中国1971保释金封锁资资 投封锁基金法 》 、 《 敞开的 募集 保释金 封锁基金 运

作 监视 》 和 《 申 一万灵量 小盘股 票型保释金 封锁基金 (LOF) 基 金和约

的 关于规则 , 申 万菱 信数字化 盘股权保释金型 保释金封锁 基金 (LOF) 以下是简略的 称 “

基金 ” ) 的基 金负责人 申万菱信 基金监视 使加入有限公司 ( 继简 称 “ 本基 金监视

人 ” ) 决定 聚集本基 金的基金 一份遗产头使加入 人大会, 国民大会的精细的 改编列举如下 :

1 、会 请根 式:教训 方式 、网 Collaterals等 。

2 、 国民大会开票数 票 开票开端和终止 时期: 自 2016 年 10 月 13 日起 , 至 2016 年
12

月 8 日 17 :00 止 (以 本基金管 理人 收到 开票数票的 时期 或基 金负责人
零碎

记 录时期 为 准) 。

3 、主平面 表 客票的交付 抵达的臀部 :

收 件人 :申 一万岭贱的 金监视 限公司 作品 与金 融工程总 部

受托者 地址: 上幻景中心心 山南 路 100 号 10 层 1004 室

联 系人 :霍 李吉

电 话: 021-23261135

邮 政编码:200010

请在信封外表选定。: “ 申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)))

基 金一份遗产持 某些人国民大会 开票特意 ” 。 2

4 、 网 络投 票的组织 表 决票 的涉及 (仅适宜) 用于人身攻击的 封锁者)

网 络 投 票 形 式 的 会 议 通 讯 表 决 票 按 本 公 告 规 定 的 方 式 提 交
至 基 金 管

理 布置的人 零碎,并 公证机 关的监视 低次一套 计。

5 、 封锁者如 有什么成绩吗? 问, 可致 电基金 监视人客 服 中部的器400 880

8588 (无胶料) 途话费) 或 +86 21 962299 商议 。

二 、国民大会审 议论事项

《 状态主编申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)) ) 基 金 合 同

的 向某个人点头或摇头示意 》 ( 见附件 一 ) 。

上 啤酒的夸示 阐明请参 见 《 状态 主编后的申万 数字化的菱铁矿 小盘股权保释金 型保释金投 资

基 金(LOF) )基 金合 同事应漂亮的 阐明 》 ( 见附件四 ) 。

三 、右边登 记日

本 次大会的 右边流露 日为 2016 年 10 月 11 日, 该日午后 深圳概括症状券 交

易所 买卖时 房间完毕后 , 在 本基 金流露 记机构 登 记在册的 这笔资产已满。 体基 金

份 额头使加入人 泉泉泉 这次国民大会 开票的议论 。

四、 开票方 式

( (1)成片流动 开票数票的 填写并发送 交方式

1 、附件二是这次国民大会的开票数。基金一份遗产额头使加入人可以剪切报纸、复制的或登录

本 基金监视 人网站 () 下载开票 票。

2 、基 金份 额头使加入人 应适合 开票数票的 填写所需 关于主题 ,在内侧地:

(1 个人身攻击的封锁者自在线开票,署名应在开票时期署名。,给我 开立

经过基金一份遗产额申一万岭贱的金持股 基 金账目 或 在深处在深处圳概括症状券账目户户户正中鹄的自尊鉴定

证件 (包罗 体用 一张或另一张 他可以看 明的自尊 的奈何证 件或显示) 正和负3

面 硬拷贝;

(2 机构封锁者自在线开票,在开票时期堵漏海豹或使能够

权 的 业 务 公 章 ( 以 下 合 称 “海豹 ” ) , 并 提 供 该 机 构 开 立 持
有 本 基 金 基 金 份

额的申一万岭贱的金帐热心家务的或吃水在深处深圳概括症状券账目户户户所运用掩护公第一章营业单位营

业 硬拷贝辩解 件 (生涯 单位、 社 组或 宁静单位 可加 盖海豹的 有权 部

门 的批文、 账目开户辩解 或许登纪录显示 书硬拷贝 等) ;

(3 合异国水平构封锁者自投, 开票盖印单位

章 (以防) 经使能够的代表签名开票数(如无正式的海) ,并想要使能够肉体美

表 奈何的团体 显示正本 反向复制的 件, 该合 异国水平 构封锁者 所签名的 使能够 委

托书或许显示该使能够代表有权代表该合异国水平构封锁者签名开票数票的

其 他显示了定冠词。 件, 于是 合格的使处于某种特定的情况之下 外机构投 封锁者吐艳 持大约根底 金基金一份遗产 额的 申

万 菱信基金 帐热心家务的或吃水 在深处深圳概括症状券账目户户 户所运用 堵漏公 事情章 专利的 、 商 流露

证 或许宁静 奈何流露 流露显示 硬拷贝、 诡计 合格 境外机构 封锁者资 格的 证

明 档案复制的 印件 ;

(4 个人身攻击的封锁者付托另一点钟开票,应由代劳人在开票时期署名或盖上。

章 , 并 想要 基金一份遗产额 持某个人 开 抱着书站 基金基金 一份遗产的 申 万菱信 基 金账 户

或 深圳概括症状券 账目 所使 用的 自尊 证件 (包 Included in use 自尊证或 宁静的能 象征 其

身 奈何的正本 证件或证 明) 正反 面 硬拷贝, 并填写 妥的使能够 付托书原每个 件 ( 见

附件三 ) 。 如 代 理 人 为 个 人 , 还喊叫想要代劳人的身显示正本反向复制的件 ;

以防代劳人是一点钟机构,还喊叫想要代劳人堵漏公第一章营业单位营业硬拷贝辩解件

( 布道所列表位、 社会团 体或宁静 单位使 用堵漏公 对章 机关赞成 文、 开

户 显示或向前推 显示复 印刷零件等。 ; 4

(5 机构封锁者付托另一点钟开票,开票数由代劳人作出。 署名或许盖

章 , 并 想要 机构 封锁 者 翻开货舱 有基金 基金一份遗产额 的 申万菱 信 基金账 热心家务的或深

圳 保释金账目 所运用的 堵漏海豹 的商事法 人类的商行动 照硬拷贝 ( 布道所列表 位、 社

会 批或其 他的单位可以 运用掩护 海豹的有 右部 批文 、 开 户籍显示或 流露 证

书 硬拷贝,等。 ) , 并填写 妥的使能够 付托书原每个 件 ( 见附 件三 ) 。 如 代劳人造 人身攻击的

还 喊叫想要代 理人的 身 显示正本 反向复制的 件 ; 如代 人工机 构, 还需 想要 代

理人 堵漏公 第一章生意 团体营业 硬拷贝辩解 件 (生涯 单位、 社 组或 宁静 单

位 可加 盖海豹的 有权机关 的批文、 账目开户辩解 或许登纪录显示 书硬拷贝 等) ;

(6 )合异国水平构封锁者付托另一点钟开票 的, 开票数由代劳人作出。上

签 字或盖印 , 并 想要 合格的使处于某种特定的情况之下 外机构投 封锁者吐艳 持大约根底 金基金一份遗产 额的 申

万 菱信 基金 帐热心家务的或吃水 在深处深圳概括症状券账目户户 户所运用 的 堵漏公 章的 营业 专利的 、 商 业登 记

证 或许宁静 奈何流露 流露 显示 硬拷贝、 诡计 合格 境外机构 封锁者资 格的 证

明档案复制的印件 , 并填写妥的使能够付托书原每个件( 见 附件三 ) ; 以防代劳是

人身攻击的, 还需 想要代劳 人的自尊 证 件正反 面 硬拷贝; 如 代劳 人造机构 , 还需

想要代劳人堵漏公第一章营业单位营业硬拷贝辩解件(布道所列表位、社组或

其 他的单位可以 运用掩护 海豹的有 右部 批文 、 开 户籍显示或 登纪录显示 回答 件

等) ;

(7 ) 祖先事项 在领地 海豹、 批 文、 开户 显示和向前推 纪录显示, 以 基金管 理

人 的认可为 准。

3 、基金一份遗产额头使加入人或许其代劳人该当填写开票数权和开票数权。

在开票学期内(收到时期) ,用手发送或邮寄的款待

式 ,涉及给 本基金管 理人 。 5

本 基金监视 人 的触摸 方式列举如下 :

收 件人 :申 一万岭贱的 金监视 限公司 作品 与金 融工程总 部

受托者 地址: 上幻景中心心 山南 路 100 号 10 层 1004 室

联 系人 :霍 李吉

电 话: 021-23261135

邮 政编码:200010

请 在 信 封 表 面 注 明 : “ 申 万 菱 信 量 化 小 盘 股 票 型 证 券 投 资
基 金 (LOF)

基 金一份遗产持 某些人国民大会 开票特意 ” 。

( 二)广泛分布 开票 (仅 适宜于一 人身攻击的封锁者 )

为 适当的基金 一份遗产头使加入 人 ( 人身攻击的 封锁者) 参与 大会 开票 , 自 2016 年 10

月 13 日起 ,至 2016 年 12 月 8 日 17 :00 先前( 以基金管 人身攻击的监视零碎
记载

时 在区间 ,基 金管 理人想要 以下互联 数控电源 Investor mention前 在线开票。

1 、 基金负责人 在 官 方 网 站 ()、 微信 平台沉 万 菱 信

黄金(sw_smu)和 申万 凌神神级 宝 (SW_SMUZX ) 为 Investor mention 经过共有的 网络化

进 在线开票的 服务器 。

2 、 经过基金负责人想要的网上买卖平台进在线开票的右边流露日流露

在 册的 基金 一份遗产头使加入 人, 应 使 用其 基金 账号 、 深 在深处深圳概括症状券账目户户 户号 或身 份证

码 登录密 指定遗传口令去了 录, 以核 真正的基金 额头使加入人 的自尊, 并 按提词 进行 操

作。

3 、 经过基金负责人想要的微信平台开票方式进在线开票的右边流露日

登 记在册的 基金一份遗产额 持某个人, 应 运用其 基金账号 、 深圳概括症状 券账目号码 或身 份

证 号码和登机 录 口令为 行登录, 以 核对基 金一份遗产持 一人身攻击的的团体 份, 并 通 过 “
账6

户 ”交流选 专一性定量 小票 ” 区每天重复性的电子信件 提词进行 用手操作。

4 、 基金一份遗产额头使加入人经过互联广泛分布开票的方式仅适宜于一人身攻击的封锁者,

对 机构 封锁 者 临时人员不吐艳 通。

五 、计票

1 、这次国民大会的计票方式为:由本基金负责人 两监察人使能够

在 基金托管 人 (中国1971) 工商银行 使加入有限 公司) 使能够 代表的 监视下在 这次 通

讯 国民大会 开票数 紧密的 日期 后 2 个工 作一两天内 统 数 开票的产生影响 , 并由 公证 机构

其 计票褶皱 拨款公证 并作出决定 议 ;

2 、基 金份 额头使加入人 无论何时本人人 基金一份遗产额 你有一票 开票数权 ;

3 、表 决票 鉴定的奈何性 定列举如下:

(1 ) 主平面 开票数经过 发出信息过来 交或 邮寄 为大众服务器 告规则的 受托者人的 ,

表 花时期 收到时期 为准; 通 过 广泛分布投 票 开票数的, 开票时期 间以 基金 监视 人

系 一致的记载时期 间为准。2016 年 12 月8 日 17 :00 他日 服务 基金监视
人的,

为 无开票的产生影响 。

(2 ) 以防 异样的基金 分享的在 包罗奈何 论文的方式 开票总额 网 经过互网络化开票

有 开票的产生影响的 ,为了奈何 的主平面表 决为准。

(3 ) 主平面 开票数票的 奈何性的计算

1 ) 纸质开票是使完整和明确的的。,想要的档案适合本版。 使充满规则,且在 规

定 紧密的时期 现大约服务器 本基金管 理人 的, 为 奈何的表 决票; 有 开票的产生影响票 按表 决

意 包罗在相 按照开票 卒 , 其 所代表的 基金一份遗产额 编号参与 本基金 一份遗产 持

有 国会表 决定基金 总一份遗产 。 7

2 ) 选票开票心不在焉被选中、多选、含糊或不合逻辑的立场

为 弃权开票 , 弃权表 决票 编号 对应表 方针决策卒, 其 所代表 的基金一份遗产 征募新兵量

出 写用意 看基金 一份遗产头使加入 人类的代表 的基金一份遗产 额总额。

3 ) 选票的署名或盖印参加是不使完整的。、不无忧虑的的,或落空

提 供奈何证 明架 自尊或代 理人经有 效使能够的 显示档案 的, 或未 能在 截

止 时期屯积 服务 本基 金负责人 的, 均为 无开票的产生影响 票 ; 奈何 开票数票不 编号 参

加 本基金 一份遗产头使加入 国会表 决定基金 总一份遗产 。

4 基金一份遗产额头使加入人屡次涉及纸质开票,像,每回开票的开票视图。

同 , 则要紧 异样的开票数 票 。 如各 开票数票表 决视图不 完全相同的事物, 则 主要成分以下实质 那么处置 :

i. 服务时 不大能够 有朝一日的, 结局送 达的填写 奈何的表 决票为准 ,

先 服务的表 选票被以为是 被撤回 ;

i i. 服务 时期是异样地的 有朝一日的, 视 出于异样的目的 一开票数票 到了 确切的的开票 意

见 ,编号 弃权 开票数票 ;

i ii . 送 达时期按 以下道义 决定 : 专 人服务的 以实践递 交时期为 准,

邮 寄的以 本 基金监视 人 收到的 时期是变态 。

(4 ) 以防异样的基金一份遗产额以网经过互网络化开票进行屡次开票数的,尾随时期的通道

最 后的开票数 为准。

六 、终结见效 喊叫条件

1 、涉及有开票的产生影响票的基金一份遗产额头使加入人或其代劳人所对应的基金一份遗产额

占 这笔资产在 右边流露 日本基金总 一份遗产 的 50% 以 上 (含 50% ) , 则 本教训
闭会

视 为了奈何;

2 、 《 状态主编申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)))基金结成8

同 的向某个人点头或摇头示意 》 应 荆荆 加拿大国会 的 基金一份遗产额 持某个人所 持开票数权 的 50%
(含50%)

祖先事项 经过方 为了奈何 ;

3 、 本基金一份遗产额头使加入些人国民大会开票数经过的事项,将由本基金负责人自

通 从后日开端 5 当天的报纸 中国1971证监 将档案, 基金 一份遗产 聚集民代表大会 会 终结自 开票数 通

过 自出身之日起 效。

七、 两个器 集中基金 额头使加入人 解除会上,两 次使能够

根 据 《 中华 民共和主义 中中中国1971保释金封锁资资 投封锁基金法 》 及 《基 金和约 的规 定, 本

次持某些人国民大会喊叫个人垂线部分出写用视图或使能够另一点钟代表出写用视图

基金持股某个人持大约基金一份遗产额 手脚能够到的排列右边流露日本基金总一份遗产的50% 以

上 (含50% 行进行的。以防本基金一份遗产额头使加入些人国民大会不适合祖先索取而

不 能成 功召 开, 主要成分 《 中华人 民共和主义国 保释金封锁 基金法 的 规则 , 基 金

理 男子汉可以 原 禀承公报 金一份遗产持 某些人国民大会 聚集时期 的3 个月 他日 、 6 个 月以

就 异样的法案 重行召开 基金一份遗产额 聚集民代表大会 会。 重行 召开贱的 金一份遗产持 某个人 大

会在右边流露日代表奈何的基金一份遗产额应手脚能够到的排列这笔资产在右边流露日本基金总

份 额三点 经过 祖先事项 (三分) 经过 ) 。

重 新器, 金一份遗产持 某些人国民大会 时, 除非 使能够档案 布置宁静, 子 金

份 额头使加入人 国民大会使能够 继续基金 一份遗产头使加入 由人 杂多的使能够 仍然奈何 , 但 如

果 使能够方式 发作变更 或基金 一份遗产头使加入 种族重制一遍 出使能够, 则以 最新 方式 或

最 新的使能够 准, 精细的 阐明见届 时解除的 重行 召开 基金一份遗产额 聚集民代表大会 会的 通

知。

八 、这次大 会相关性机 构

1 、召 集人 : 申万菱 信 基金管 司法限度局限 司

客 Costume Center 电 话:400 880 8588 (无胶料)途 器费或 +86 21 962299
9

会 无休止地工会的 系人 :赵 兵、霍李 吉

联 系器:021-23261131 ,021-23261135

网 址:

2 、基 金托 管人: 中 工业界和商银行的中国1971公务的 行使加入有 限公司

3 、 律 师事 务所 : 上海 市通 力的代理人 务所

4 、公 证机 构: 上 幻景 西方 公证办公室

办 公有停飞址: 上海凤凰 阳 路 660 号

公 证员:林 奇

电 话: 021-62154848

邮 政编码:200041

九 、要紧的提 示

1 、 请 富国 人涉及 开票时期 ,漂亮的的反省 思索邮务员 途时期, 提早 表

决票 ;

2 、 关 于本 子夸示 阐明 见附 件四 《 关 于主编 申 一万灵量 小盘股 票

型 保释金封锁 基金(LOF)) ) 基金 和约安排方式 的阐明 》 ;

3 、本 基金 本公报 解除日期(2016) 年 9 月 30 日) 开 市起 当悬挂 日

10:30 继续 。本基金 基金持股股 某些人国民大会 计数日(2016) 年 12 月9 日)开放市集

起 开端停牌 至 基金持股 某些人国民大会 终结见效 公报 日 10:30 继续。 敬 请基 金份

额 架通 留意基金 停牌期 间 的流体的 风险 ;

4 、 基金 监视 种族会有头发 本公报 后, 在2 个 工作一两天内 陆续发布 相关性提词

性 公报, 敬 索取基金 额头使加入人 拨款 关怀 ;

5 、 若本基金一份遗产额头使加入些人国民大会报酬的主编和约事项获开票数经过并生10

效 ,是根底 金基金结成 同将比照 终结实质 进垂线正当的的 。

6 、 本基金 一份遗产头使加入 民代表大会 关公报可 经过贱的 金负责人 网站商议 ,

投 以防有资产 稍微怀疑 ,可以打器 本基金管 理人商议 ;

7 、 本 使充满 在相关性 容由 申万 菱信 基金 使加入有限公司监视 公司负责人 解说 。

申 一万岭贱的 金监视 限公司

2016 年 9 月 30 日

附 件一 : 《 状态主编 申万菱信 数字化小盘 股权保释金型证 债债债债债券股封锁根底础础础础 金(LOF) )基 金

和约 的向某个人点头或摇头示意 》

附 件二 : 《申 一万灵量 小盘股 票型保释金 封锁基金 (LOF ) 基 金一份遗产持 某个人

大 会教训表 决票》

附 件三 : 《申 一万灵量 小盘股 票型保释金 封锁基金 (LOF ) 基 金一份遗产持 某个人

大 使能够协商会议 交配的书

附 件四 : 《 状态主编 申万菱信 数字化小盘 股权保释金型证 债债债债债券股封锁根底础础础础 金(LOF) )基 金

合 同事应漂亮的 阐明》

附 件一:

状态主编申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)))

基金盟约的啤酒

申 万 菱 信 量 化 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金 份 额 持
有 人 : 11

为 进行辩护基金 一份遗产头使加入 人兴味, 提 高的作品 的市集竞 争力, 根 据 《中华 人

民 共和主义国卡 债债债债债券股封锁根底础础础础 金法 》 、 《 敞开的募集 保释金封锁 基金运作 监视 》 和 《

一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)))基金组和约的关于规则,本

基 金负责人 经与基金 托管人中 工业界和商银行的中国1971公务的 行使加入有 有使加入有限公司协会会 商的共识, 提议 变

更申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)) )( 继缩写“本基金”)

的封锁助排列、封锁系数、封锁战略、封锁限度局限及宁静关于事项。 状态修理工作

订申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)) )基金组和约事应漂亮的阐明》

见 附件四。

为 手段上述的 兑换事变 更, 提议 本基金的 基金一份遗产额 持某个人赋予 正当的的资产监视 理

人 这次买卖 基金组和约 主编关于 精细的安排方式, 主要成分富国 某些人国民大会 终结 《基 金 合

同》 进行修 改, 并可 Not involved in 及 基金组和约 药剂人身右边 利工作关 兑换或 对基 金

份 额头使加入人 心不在焉真正的兴味 定性的的缺陷 在产生影响 提下, 结 现时有 效的 《公 开募 集

证 债债债债债券股封锁根底础础础础 黄金用手操作管 理意味着》 和 《中华 民共和主义 中中中国1971保释金封锁资资 投封锁基金法 等 法

律 阶段的立宪 关规则, 对 基金 和约》 进 行喊叫的 修正或额外的 充, 以使 其符 合

现 行动原理 规规则。

上 述向某个人点头或摇头示意, 请予报酬 。

基 金负责人 :申万菱 代理人基金监视 司法限度局限 司

2016 年 9 月 30 日 12

附件 二:

申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)))

基金一份遗产额头使加入些人国民大会教训开票数票

基 金 份 额头使加入 人 基 本材料

持某个人姓名或限制:

持证人的证件典型和证件号:

如 为 代 石人戴 为 投 票,请 填 写

代劳的限制或限制:

代劳的文档典型和文档号:

审 议 事 项 : 《 关 于 修 订 申 万 菱 信 量 化 小 盘 股 票 型 证 券 投 资
基 金 (LOF ) 基 金 合 同

啤酒的夸示

一致

弃权

签 字 或 盖印 (以防持某个人付托某个人开票),应由代劳人在开票时期署名或盖上。章 )

基金一份遗产额头使加入人或代劳人签名/ 盖印:

年 月 日

开票数开票的阐明:

1 、 请离开 “√” 方式在报酬论事项后选定开票数心见。 基金一份遗产额头使加入人麝香选择一种

最适当的选择 择 一种开票数 意 见。 封锁 者 若未 明确的 表 示 开票数心 见 机关代表特别 定
记述基数

金一份遗产, 则其开票数心见 代表基金一份遗产额头使加入人 领地账目的领地基金一份遗产额 泉以登

主要成分已招收基金一份遗产额 的开票数心见。

2 、 开票开票数的开票数心见未选、 多选、 含糊或不合逻辑的立场为弃权开票, 弃权

开票数票编号出写用意看基金一份遗产额头使加入人类的代表的基金总一份遗产。

3 、 开票开票数 署名或盖印的不使完整参加、 不无忧虑的的, 或落空想要奈何显示富国

人的自尊或 代 理人经有 效 使能够的证 明 档案的, 或 持械抢劫落空 止 时期屯积 送 达
基金监视

人的,均 为 无开票的产生影响 票 ;奈何的表 决 客票不包罗在内 参 加子 金 一份遗产头使加入 人
大会开票数

基金总一份遗产。

4 、开票开票数 显示在中国1971 号 码” ,仅指贱的 金一份遗产持 有 认捐人、 申 购 、补进 申
一万灵量

小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)) 所运用的显示的标号或档案编号的续订。

(以本开票数方式开票数) 票 可剪报、 复 或印刷 上 体式便宜 , 填好后 整 署名盖 章 他们都被下列的了。 效 )
13

附件 三:

申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)))

基金一份遗产额头使加入些人国民大会使能够付托书

兹 委 托 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 先 生 ∕ 女 士 ∕ 单 位 代 表 本
人 ∕ 本 单 位 参 加 投 票

紧密的日为2016年12月8日聚集的申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金 (LOF) 基金一份遗产

额头使加入些人国民大会, 行使开票数权。 使能够的奈何期自签名之日起至

基金一份遗产额头使加入些人国民大会国民大会完毕之日止。 此使能够不获使能够。。 若申一万灵量小盘股权保释金

型证债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)) ) 基金重行聚集报酬完全相同的事物向某个人点头或摇头示意的持某些人国民大会的,本使能够书继续

效。

客户(署名/盖印):

客户端的显示典型和文档号 :

代理人(署名/盖印):

代理人文档典型和显示号 :

付托日期: 2016年 月 日

脚注:

1 、本使能够付托书可剪报、复或印刷上体式便宜,填好后整署名盖印他们都被下列的了。

效。

2 、 代理人的开票数心见代表付托人本基金账目 或保释金账目下整个基金一份遗产额的开票数心见。

14

附 件四:

状态主编申一万灵量小盘股权保释金型证债债债债债券股封锁根底础础础础金

(LOF)基金组和约事应漂亮的阐明

一 、 重 要 提 示

( 一) 按照 眼前 本基 金管 理人 旗下 的 申 万菱 信量 化小 盘股 票型 保释金

封锁基金(LOF))) ) 以下是简略的称“申万数字化小盘基金” 或 “ 本 基 金 ” ) 对封锁

的 国民大会曾经 不克不及发作 眼前的市 场使处于某种特定的情况之下, 无法 履行 金正贱的 继续不竭的封锁 监视 需

求 , 对基金 负责人的封锁 资金是负责的。 多的障碍, 为进行辩护 基金一份遗产额 持某个人兴味 益, 更

加 良好的缺乏的 封锁者掌握 词的搭配索取, 主要成分 《中 华民 共和主义国卡 债债债债债券股封锁根底础础础础 金法 》 、

《 敞开的募集 保释金封锁 基金运作 监视》 和 《 申 一万灵量 小盘股 票型 证

债债债债债券股封锁根底础础础础金(LOF)) ) 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 合 同 》 ” )
的有 关 规 定 ,

基 金负责人 经与基金 托管人中 工业界和商银行的中国1971公务的 行使加入有 有使加入有限公司协会会 商的共识, 决定 召

开 基金一份遗产额 聚集民代表大会 会,议论 主编的根底 金基金结成 同 关于事 啤酒的夸示 。

( 二) 这次 基金 和约 修正 该当 经参 放针 会的 基金 一份遗产 富国 人所 持表

决 权的 50% 祖先事项 (含 50% ) 通 那边是正方形。 效,因而 无法过活 得到相关性 持某个人

大 开票数经过 能够经过 。

( 三) 基金 一份遗产 富国 人大 会决 议通 过的 事项 ,本 基金 监视 人自 经过

之 从日期起五天 内报中国1971 证监会的贮备 案, 基金 一份遗产头使加入 国会的决定 论人身攻击的开票 经过 之

日 起见效。

( 四) 中国1971 证监 会对 这次 修正 基金 和约 所作 的任 何决 定或 视图 ,均

这否认象征基金的看重约占其看重的15。

判 破或保证书 。

二 、 本 基 金 合 同 修 改 要 点

(一 ) 调 整 基 金 的 投 资 排列和 投 资 比 例

对 申万数字化 小盘基金 原 《 基金 和约 》 “第 十二参加 基 金的 封锁 ” 中 “二

投 筹赞助排列 进 行了调 整, 新增 股权保释金样品期 货、 股权保释金 调动球员等封锁 资参加, 增 加 了

本 基金 参与融资 事情的表 述。 同时 ,在根底 金的封锁 系数 装束 。

原 和约 为:

“ 二、 投 赞助排列

本 基金封锁 于流体的 良好的金 融器, 包罗 国际 依法发行 上市的股 票

中小盘、证监会审阅的创业板及宁静股权保释金 、债券股、权

证、 资产子公司 富国保释金 中国1971的显示 容许监视 基金封锁 宁静金 融器, 但 须 符

合 中国1971证监 会的相关性 规则。

本 基金典型 资产封锁 系数为: 股 票资产 记账基金 分娩系数 85% ~95% ,

其 中, 封锁 本基金 限制小 磁盘共享占有率 票资产 系数不低 于 90% , 权 证 市

值记账基金产净值的系数不超 过 3%;债券股、现钞及宁静中国1971保释金监视监视协商会议

许 基金封锁 的宁静证 券属 基金资产 系数为 5% ~15% , 在内侧地 , 现 金或

到 有有朝一日是第有朝一日。 年里边的 内阁债券股 不较低的基数 黄金净资产 值的 5% 。

基金该当在基金组和约见效之日起见效。 起 6 基金封锁结成在3个月内的系数

合 基金组和约 状态 定 ”

主编 后为:

“ 二、封锁 排列

本 基金封锁 于流体的 良好的金 融器 , 包罗 国际 依法发行 上市的股 这张票是16张。

中小盘、证监会审阅的创业板及宁静股权保释金 、债券股、权

证、 资产子公司 持保释金、 股 指未来的、 股权保释金期 右 国证监会 容许基金 封锁 的

其 这是一点钟筑堤电话接线员 具,但须 适合中国1971 证监会的 相关性规则 。

本 基金 参与融资 事情。

本 基金典型 资产封锁 系数为: 本基 金 投 资于股权保释金 资产不 以下基金 资

产的 80% ,封锁本基金限制小盘股非现钞根底金资分娩系数不较低的

80%;每笔买卖在演绎ST所索取的买卖保证书金后完毕。,该当

佃户租种的停飞现钞或到有有朝一日是第有朝一日。年里边的内阁债实足通票基数黄金净资产值的 5%。本

基 黄金封锁股权保释金 指未来的、 权 证、 股 票期 权及 宁静筑堤 器扔 资金与资金比率 照法 律

法 调节眼球的晶状体或调节眼球的晶状体 建立规范 扣紧的给予帮助。

基金该当在基金组和约见效之日起见效。 起 6 基金封锁结成在3个月内的系数

合 基金组和约 状态 定。 ”

(二 ) 调 整 基 金 的 投 资 策 略

对 申万数字化 小盘基金 原 《 基金 和约 》 “第 十二参加 基 金的 封锁 ” 中 “四

投 资战略” 进 行了调 整, 增添 股权保释金样品期 商品的封锁策略性 略、 资产 伴奏保释金 封锁 策

略 、 融资业 生意封锁战略 略 、 股权保释金 调动球员封锁 战略、 其 他的筑堤衍生 先生器交付 资战略 。

增 增添萃取 条目:

“ ( 五) 股指未来的 封锁战略

基 金负责人 可运用股 指未来的 放针封锁 效能 , 从 和更妥的 抵达贱的 金

的 封锁目的。 本基金 股权保释金样品继续 封锁品 主要成分风 险监视的 道义, 在 风险 可

控 在房屋下, 根据谨 慎道义, 参 与股指 未来的的投 资, 以管 禀承封锁批 合的 系

统 性风险, 改 善结成 风险集中 效益特点。 此 外, 本 基金也将 应用股权保释金样品 未来的 来17

对 特别的情义 流下 动性风险 为了本人人 奈何的现钞 监视 , 如 在基金出 现巨 额

或 肥沃的的订阅 妥善处理时期, 通 股权保释金样品 未来的时期 进行加仓 或减仓, 迅 速的进 行仓 位

调 整,以达 妥善处理,妥善处理 回到基金 运转创作 最有产生统治的 小化的目 的。

( 六)资产 伴奏保释金 封锁战略

在 严格把持 封锁风险 在房屋下 ,本基金 从信誉 风险、流 动性风险 、

利 率风险、 进项 电阻丝 并且提早 金犊等电阻丝 在实地工作的的概括 评价资产 伴奏保释金 的投 资

品 种,选择 被低估的商品 种子扔 资。

( 七)融资 事情封锁 战略

本 某些国家的)大学理事会基金 与融资业 根在时期 主要成分风险监视 识别力道义 , 在 法度 接管机关的赞成 的

范 围和系数 内、风险 克制屯积 提下,本 慎重的的原 则,参与 融资事情 。

( 八)股权保释金 调动球员封锁 战略

本 基金的每天重复性的电子信件 照风险管 识别力道义 , 以 套期 佃户租种的停飞看重 目的证明人 股权保释金期 权

交 易。 本基 金将兼备 封锁目的、 系数限 制、 风险 进项特点 与法度 法规 的

相 关建和 索取,确 扣紧分赃股 远期汇票的右边 简略的封锁 调准速度发出 资系数。

若 相关性法度 Law的涌现 变更时, 基金 监视 股权保释金期 正当的的封锁监视 精神是最要紧的存款 新

规 定, 以符 上述的方式 法度、法规和规章 接管索取 的变更。 未 来如法 法度法规或 接管 机

构 容许基金 封锁宁静 期 正当的的属, 本基金 将使掉转船头 漂亮的按次 后, 适合 封锁 范

围 并规划相 应封锁策 略。

( 九)宁静 筑堤衍生 器封锁 战略

当 法度法规 或接管机 和解容许时期, 本基金 将把持 风险、 提 高封锁效能 率

和 增加下列的 偏离阶 对担保 宁静金 筑堤衍生工 有计划进行 慎封锁, 以期 更

好 停飞手段根底 金的封锁 目的 。 ” 18

(三 ) 变 更 基 金 的 投 资 限 制

对 申万数字化 小盘基金 原 《 基金 和约 》 “第 十二参加 基 金的 封锁 ” 中 “五

投 资金约束 之封锁组 限度局限出境 曾经作出装束。 。

原 和约 为:

“ ( 二) 封锁结成 限度局限

本 基金的投 结成将 遵照以下 限度局限:

1 、 诱惹一点钟 家 上市公 司的股权保释金, 它的市集看重 不得超越 基金资产 净值 的 10% ;

2 、本基金与由基金负责人监视的宁静基金协同诱惹一点钟家公司发行的

证 券,不得 除非显示 券的 10% ;

3 、基金不得超越保释金回购正中鹄的资金廉价推销术的图书。

过 基金资产 净值 的 40% ;

4 、这笔资产在稍微买卖日补进担保的总总计,不超越前一买卖日基金

资 产 净 值 的 , 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基
金 资 产 净 值 的

3% ,基金负责人监视的整个基金持股有异样的担保的系数不超越该担保的

10% 。 法度 法度或法规 国证监会 另有规则 的,理解 其规则;

5 、现 金或 断气日期 年里边 的内阁债 实足通票 基金资产 净值 的 5% ;

6 、本基金持股大约整个资产子公司持保释金,它的市集看重不横渡贱的黄金净资产值

的 20% ;

7 、本基金持股大约异样的(指异样的信誉排列)资产子公司持保释金的系数,不

得 超越资金 吵闹保证证 券仔细研究 10% ;

8 、基金负责人监视的整个基金封锁于异样的原始右边人的各类资产子公司

持 保释金,不 超越它 各类资产 伴奏保释金 发展成仔细研究 的 10% ; 19

9 、本基金财富参与股权保释金发行申购,申报总计不横渡贱的金数额。

总资产,拟申报股权保释金的标号不得超越

量;

10、本基金 不违背 基金结成 同》状态 封锁助排列 和封锁比 模范的规则 ;

11、相关性法 律法规以 及接管部 门的规则 其它封锁 限度局限 。 ”

主编 后为:

“ ( 二) 封锁结成 限度局限

本 基金的投 结成将 遵照以下 限度局限:

1 、 本基金持股有一家公司发行的保释金,它的市集看重不超越基黄金净资产值的

10% ;

2 、 本基金负责人监视的整个基金持股有一家公司发行的保释金,不超越

该 保释金 的 10% ;

3 、基金不得超越保释金回购正中鹄的资金廉价推销术的图书。

过 基金资产 净值 的 40% ; 本 基金 在中国1971银 行间同性 市集正中鹄的 债券股回购 长音的

期 限为 1 年 ,债券股回 收买终止后 非增加 ;

4 、这笔资产在稍微买卖日补进担保的总总计,不超越前一买卖日基金

资 产 净 值 的 , 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基
金 资 产 净 值 的

3% ,基金负责人监视的整个基金持股有异样的担保的系数不超越该担保的

10% 。 法度 法度或法规 国证监会 另有规则 的,理解 其规则;

5 、 本基金封锁于股权保释金资产不较低的基数金资产的 80% , 其 中 投 资 于 本

基 金的限制 小盘股 非现钞根底 金资产的 系数不低 于 80% ; 每 两个买卖 逐日 终

在 演绎股权保释金样品 未来的合约 需交纳的 买卖保证书 金后 , 应 佃户租种的停飞地位 金或断气 日在 20

年 里边的政 内阁债券股心不在焉 以下基金 资产净值 的 5% ;

6 、本基金持股大约整个资产子公司持保释金,它的市集看重不横渡贱的黄金净资产值

的 20% ;

7 、本基金持股大约异样的(指异样的信誉排列)资产子公司持保释金的系数,不

得 超越资金 吵闹保证证 券仔细研究 10% ;

8 、基金负责人监视的整个基金封锁于异样的原始右边人的各类资产子公司

持 保释金,不 超越它 各类资产 伴奏保释金 发展成仔细研究 的 10% ;

9 、本基金财富参与股权保释金发行申购,申报总计不横渡贱的金数额。

总资产,拟申报股权保释金的标号不得超越

量;

10、本基金 不违背 基金结成 同》状态 封锁助排列 和封锁比 模范的规则 ;

11、本基金 总资产不 横渡贱的 金净资产 的 140%;

12 、 本基金 参与融资 的, 每个 买卖逐日 终, 本基 金持大约 融资补进 股

票 和宁静人 价保释金市 值的和, 不得超越 基金资产 净值 的 95% ;

13、本基金 参与样品 未来的交 易 主要成分以下实质 规范建构 结成:

1 在稍微买卖日完毕,收买股指未来的合约看重,不横渡贱的

金 资产净值 的 10% ;

2 在稍微买卖日完毕,收买股指未来的合约看重与有价保释金市

值 积和, 不 横渡贱的 黄金净资产 值的 95% , 在内侧地, 有 价保释金指 股权保释金、 债 券
(不

含到有有朝一日是第有朝一日。年里边的内阁债券股) 、担保、资产子公司持保释金、回购融资

资 分娩(不包罗) 以誓言约束赢利 收买,如此云云。;

3 在稍微买卖日完毕,持大约支管股指未来的合约看重不横渡贱的金21

持 某个股权保释金 总市值的 20% ;

4 )本基金所持某个股权保释金市值和补进、支管股指未来的合约看重,发展成

( 轧差计算 应婚配 合基金结成 同 状态股权保释金 票封锁系数 诉讼手续相关性 商定;

5 股指未来的合约买卖看重(不包罗持仓量)

不 它在下面 一买卖日 基金资产 净值 的 20% 。

14、 因 未平 仓的股权保释金 调动球员合约 偿还和收款 采用正当的的 黄金合计挑剔 横渡贱的 金

资 产净值的 10% ;

15 、 敞开的推销术 认捐股权保释金 开票选择, 应富国 足额标的 保释金; 开 仓库栈在市场上出售某物鉴定 沽

期 权的 , 应 拿着和约 喊叫回火 使完整的现时 金或通信量 按期鉴定 可冲 抵期 权

保 显示金 金等价物 ;

16 、 未 平仓 股权保释金期 对和约的外表 值不应超越 在基金 产净值的 20% 。 其 中 ,

合 近似的票面看重 按行使价 乘以合约 乘数计算 ;

17、相关性法 律法规以 及接管部 门的规则 其它封锁 限度局限 。 ”

(四 ) 变 更 基 金 份 额 净 值 估 值 精 度

原 基金一份遗产额 净值估值 严守标准的:

“ 基金一份遗产额 净值的计计算 算保存到 小数后 3 位 , 小 数数以后的 4 点四家 五

入 ” 。

现 装束为 :

“ 基金一份遗产额 净值的计计算 算保存到 小数后 4 位 , 小 数数以后的 5 点四家 五

入 ” 。 22

( 五) 其 他 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 及 与 上 述 修 改 相 关 而
应 当 对

《 基 金 合 同 》 进 行 修 订 的 内 容

鉴本基金基金组和约见效以后, 《中华民共和主义中中中国1971保释金封锁资资资基金

法 》 、 《 敞开的 募集 保释金 封锁基金 运作监视 意味着 》 等 法度法规 一点钟接一点钟地主编
与使掉转船头,

基 金负责人 喊叫根 据 奈何的现时 的 法度法 规 的相关性 规则 , 将 本基金 基 金合

等 相关性档案 参与 的 与现行法 法度法规不 相符的 相 实质也 极度的进行 主编 。

同 时, 基金 负责人的根 主要成分上述的对 基金结成 同》 的修 变为相反的相 进了经常光顾 垂线正当的的 。

三、 本 次 基 金 合 同 修 改 的 主 要 风 险 及 预 备 措 施

( 一 ) 预 防 基 金 合 同 修 改 方 案 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 否 决
的 风 险

为 惕历 《基 金和约 修 改突出 被基金一份遗产 额头使加入人 国会扔掉 的风险, 基

金 监视人员将 行进贱的 金一份遗产持 某个人商议 视图。 如 有喊叫, 基 金监视 人将 根

据 基金一份遗产额 保留时间本人的爱好 见, 在履 行相关性程 按次对 《基 金和约 改良的方 案进 行

适 当修正, 并 重义 告。 基金 负责人可以 在喊叫情 况下, 推 晚期基总计 额持 有

人 部件命令 开时期。

如 《 基金结成 同》 修正 突出 获 得到基总计 额头使加入人 普通审批, 那么基金 管

理 种族会尾随 关于规则 再拿 某些人国民大会 涉及一点钟新的 基金组和约 改良的突出 向某个人点头或摇头示意 。

( 二 ) 预 防 《 基 金 合 同 》 修 改 后 基 金 运 作 过 程 中 的 相 关 运
作 风 险

基 金负责人 会提早做的 好满的的 内部沟通 及内部沟 通, 幸免 《基 金合 同》

修 变革后的基金 运作褶皱 相发作 闭包 险、监视 风险及宁静通信量 作风险。

四 、 基 金 管 理 人 联 系 方 式

基 金一份遗产持 某个人是对的 本突出的 实质有责 什么视图和什么? 提议 , 请 经过以下 方

式 接触到基金 监视人: 23

联 系人:申 一万岭贱的 金监视 限公司 客 Costume Center

联 系器:400 880 8588 (免 长途话费 )或 +86 21 962299

网 址:

申 一万岭贱的 金监视 限公司

2016 年 9 月 30 日

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